涉“侨兴债”案全部机构名单曝光:银监会开出13.41亿元天价罚单

华尔街见闻     

2017年12月29日 19:29  

对于“侨兴债”广发银行违规担保案件,银监会今日公布了进一步惩罚决定,对涉及该案的邮储银行、恒丰银行等13家出资机构作出行政处罚,罚没金额合计13.41亿元人民币。

“侨兴债”融资链条过长,涉及地方交易所、互联网平台、银行、保险等多种机构,在交易结构上层层嵌套。

监管此次处罚“侨兴债”涉案银行,处罚金额较大。此前,银监会分别在12月8日和12月22日,依法公开了广发银行惠州分行违规担保案件中的案发机构和通道机构的查处情况。对广发银行开出了7.2亿元“天价罚单”。

近日,银监会又依法对涉及该案的13家出资机构作出了行政处罚,包括中国邮政储蓄银行、恒丰银行、兴业银行郑州分行、兴业银行青岛分行、天津滨海农商银行、中铁信托有限责任公司、河北省金融租赁有限公司、吉林环城农村商业银行、吉林舒兰农村商业银行、吉林永吉农村商业银行、吉林蛟河农村商业银行、吉林公主岭农村商业银行、吉林乾安县农村信用合作联社等,罚没金额合计13.41亿元。其中,没收违法所得6.61亿元,并处1倍罚款6.61亿元,其他违规罚款1930万元。

同时,银监会还对这些出资机构的45名责任人作出行政处罚,其中,取消6人高管任职资格,禁止3人一定期限直至终身从事银行业工作,对36名高级管理人员和相关责任人分别给予警告和经济处罚。

至此,广发银行违规担保案件监管立案调查和行政处罚工作已基本结束。

根据银监会12月8日对广发银行处罚信息,2016年12月20日,广东惠州侨兴集团下属的2家公司在“招财宝”平台发行的10亿元私募债到期无法兑付,该私募债由浙商财险公司提供保证保险,但该公司称广发银行惠州分行为其出具了兜底保函。之后10多家金融机构拿着兜底保函等协议,先后向广发银行询问并主张债权。由此暴露出广发银行惠州分行员工与侨兴集团人员内外勾结、私刻公章、违规担保案件,涉案金额约120亿元,其中银行业金融机构约100亿元,主要用于掩盖该行的巨额不良资产和经营损失。

“侨兴债”于三年前的2014年12月发行,案件于一年前的2016年12月爆发。

2014年12月起,广东民企侨兴集团旗下的两家公司侨兴电讯、侨兴电信通过广东金融高新区股权交易中心(简称“粤股交”)发行两年期私募债,合计本息11.46亿元(简称“侨兴债”)。该私募债由债券承销人粤股交在互联网发行平台“招财宝”发布,浙商财险为债券本金及到期兑付提供货币债务履约保证保险,发行人实际控制人、侨兴集团董事长吴瑞林提供无限连带责任担保,广发银行惠州分行出具履约保函。

相关新闻
最新评论
  • 宁静致远
    8个月前
    这些罚款有何意义!制度的漏洞就凭几个人能搞定?
更多相关评论