叶飞落网,证监会严查市场操纵案件

作者 | 《财经》记者 张欣培 郭楠    编辑 | 陆玲

2021年09月24日 19:25  

本文2930字,约4分钟

证监会强调,依法合规的市值管理与操纵市场等违法违规行为之间存在清晰的边界和本质区别。

近日引发全市场关注的“伪市值管理”事件主角叶飞被捕。一直处于灰色地带的伪市值管理再次迎来强监管。

9月24日,证监会例行新闻发布会发布了三起市场操纵案的重大进展,涉嫌操纵“南岭民爆”“今创集团”“昊志机电”股票价格的相关人员已被抓捕归案。

证监会新闻发言人高莉表示,此次查办的市场操纵案件反映了操纵团伙与配资中介、市场掮客、股市“黑嘴”等相互勾结的灰黑利益链条,是近年来证监会“零容忍”打击的重点违法类型。

证监会上市部副主任郭瑞明在回答《财经》记者提问时表示,将一方面坚持零容忍方针,密切关注市场动态、账户联动、异常交易,重拳打击操纵市场内幕交易等违法违规行为,加强行刑衔接,强化执法威慑。另一方面坚持市场化法制化的原则,完善相关信息披露制度,进一步提高市场的透明度和有效性,积极为上市公司创造有利于长期价值提升的政策环境。

郭瑞明表示,借给市值管理谋取非法利益的行为,严重破坏资本市场公平秩序,严重干扰资本市场功能发挥,严重损害投资者的合法权益,也不利于上市公司质量的提高,是证监会长期以来严厉打击的重点。

与此同时,证券业协会、期货业协会、上市公司协会及证券投资基金业协会联合发布了《远离伪市值管理倡议书》,向各上市公司及控股股东、实际控制人、董监高,证券基金期货经营机构及其从业人员发出九点倡议,包括敬畏市场、敬畏法制、敬畏专业、敬畏投资者、加强文化建设、完善公司治理、强化职业道德和执业操守、强化基金管理人职责以及珍惜行业、企业及个人声誉。

恶性操纵市场人员被抓

高莉在9月24日的发布会上介绍,近期,继查实史某等人操纵“中源家居”“利通电子”股票价格案后,证监会与公安机关依托线索联合研判机制,结合交易所监控发现情况,依法启动对一批恶性操纵市场案件的联合调查工作,并作为2021年证监会专项执法行动的重点案件,集中调配力量,强化执法协作,加快案件突破。

目前,相关人员涉嫌操纵“南岭民爆”“今创集团”“昊志机电”股票价格案取得重大进展。经查,2020年8月至2020年12月,刘某烨团伙以股票配资、委托理财等方式控制数十个证券账户,涉嫌通过集中资金优势、持股优势连续买卖等手段操纵“南岭民爆”股票,非法获利数千万元;叶某在明知刘某烨等人操纵“南岭民爆”股票价格的情况下,积极提供相关帮助及建议,为操纵市场创造有利条件,并谋取非法利益。

2019年以来,刘某龙团伙、颜某团伙涉嫌通过连续交易、对倒等方式,分别操纵“今创集团”“昊志机电”股票价格,涉案金额巨大。调查还发现,个别机构从业人员存在利用职务便利与操纵团伙进行利益输送的嫌疑。

高莉介绍,鉴于上述人员的违法行为达到刑事立案追诉标准,证监会依法将相关案件线索移送公安机关。近日,证监会配合公安机关开展联合行动,一举将3起操纵市场案件的主要涉嫌犯罪人员抓捕归案。

《财经》记者了解到,被抓捕人员叶某为5月份爆料中源家居涉嫌操纵股价的叶飞。今年5月初,作为中间人的叶飞爆料,A股上市公司中源家居(603709.SH)以市值管理的名义找到盘方,他作为中间人撮合机构接盘,但事后盘方赖账不付尾款,导致被下家催要尾款。

叶飞等人无视法律法规扰乱市场秩序的行为已经受到监管的惩处。证监会表示,近日证监会配合公安机关开展了联合行动,一举将上述三起操纵市场案件的主要涉嫌犯罪人员抓捕归案。

证监会表示,上述案件是我会与公安机关合力查获的,有组织实施操纵市场违法的犯罪事件,反映了操纵团伙以配资中介、市场前客、股市黑嘴相互勾结的灰黑历练的,是近年来我会零容忍打击的重点违法类型。

一直活跃的叶飞其朋友圈最新更新时间为9月22日。此前其也一直活跃于各直播平台,但因违规,在各平台直播经常被封号。

明确市值管理与市场操纵区别

“伪市值管理”本质是相关企业、机构和个人相互勾结,滥用持股、资金、信息等优势进行虚假陈述、内幕交易、操纵市场,侵害投资者合法权益、扰乱市场秩序的违法犯罪行为,与正规的市值管理有着本质的差别,也是监管长期严厉打击的方向。

借市值管理之名行操纵市场之实一直是证监会打击的重点。借给市值管理谋取非法利益的行为,严重破坏资本市场公平秩序,严重干扰资本市场功能发挥,严重损害投资者的合法权益,也不利于上市公司质量的提高,是证监会长期以来严厉打击的重点。

郭瑞明回答《财经》记者提问表示,下一步证监会将全面贯彻落实中办国办发布的关于依法从严打击证券违法活动的意见,进一步构建全方位监控、高效率查办、多部门协作、立体式追责的综合执法体系。依法从严打击以市值管理为名,行操纵市场之实等违法违规行为。

“一方面,坚持零容忍方针,密切关注市场动态、账户联动、异常交易,重拳打击操纵市场内幕交易等违法违规行为,加强行刑衔接,强化执法威慑。另一方面,坚持市场化、法制化的原则,完善相关信息披露制度,进一步提高市场的透明度和有效性,积极为上市公司创造有利于长期价值提升的政策环境。”郭瑞明表示。

证监会表示,市场各方应当对市值管理形成正确认识,依法合规的实施管理与操纵市场等违法违规行为之间存在清晰的边界和本质区别。正确把握上市公司市值管理的合法性边界,应当严守三条红线和三项原则。

三条红线包括:第一,严禁操控上市公司信息,不得控制信息披露节奏,不得选择性信息披露,虚假信息披露,欺骗投资者;第二,严禁进行内幕交易或操纵股价牟取非法利益,扰乱资本市场的三公秩序;第三,严禁损害上市公司利益及中小投资者合法权益。

三项原则是指,一是主体适合市值管理的主体,必须是上市公司或者其他依法准许的适格主体,除法律法规明确授权外,控股股东实际控制人和董监高等其他主体,不得以自身名义实施市值管理。二是账户实名直接进行证券交易的,账户必须是上市公司或者依法准许的其他主体的实名账户。三是披露充分,必须按照现行规定真实、准确、完整、及时、公平的批准信息,不得操控信息,不得有抽屉协议。

除法律法规明确授权外,控股股东实际控制人和董监高等其他主体,不得以自身名义实施市值管理。二是账户实名直接进行证券交易的,账户必须是上市公司或者依法准许的其他主体的实名账户。三是披露充分,必须按照现行规定真实、准确、完整、及时、公平的批准信息,不得操控信息,不得有抽屉协议。

证监会表示,市值管理根本宗旨是要提高上市公司质量,上市公司应当切实提高合规意识,守法经营、合规运作,在依法合规的前提下,运用资本市场工具合理提升公司经营治理的水平,坚决抵制为市值管理。

郭瑞明还介绍,下一步证监会将全面贯彻落实中办、国办发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,进一步构建全方位监控、高效率查办、多部门协作、立体式追责的综合执法体系。依法从严打击以市值管理为名,行操纵市场支持等违法违规行为。

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