多位投行高管与前发审委员被查,金融反腐持续加码

作者 |《财经》记者 张欣培 实习生 赵雪杉   编辑 | 陆玲

2021年11月26日 19:02  

本文2968字,约4分钟

易会满表示,实施注册制后,如何加快发行监管转型、优化交易所职责定位和审核质量控制、完善廉政风险防范机制,是改革推进中必须直面的重大考验。

一场剑指IPO发审环节的反腐风暴正在展开。

11月26日下午,根据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、江苏省监委消息,中国证券监督管理委员会第十四届、十五届、十六届主板发审委委员、上海监管局原调研员、国泰君安证券股份有限公司投资银行部总经理朱毅涉嫌严重违法,目前正接受监察调查。

实际上,在11月24日下午,业内盛传国泰君安投行部总经理朱毅被带走调查。

朱毅的头衔不仅仅是国泰君安投行部总经理,更重要的身份是担任过中国证监会第十四至十六届主板发审委委员。在其之前,今年已经有三位前发审委委员被调查。

与此同时,多位投行高管今年也相继被调查。包括光大证券光大证券投行总部高管杜雄飞,安信证券投行业务高管、副总裁秦冲。

“这几年是金融反腐大年,证监会今年严查了很多金融机构。”南方一家券商资深投行人士向《财经》记者表示。有业内人士猜测,后续可能会涉及相关上市公司。

 “要学会敬畏法律、敬畏底线。”一位老投行人感慨道。

国泰君安投行总经理朱毅被调查

公开资料显示,朱毅现任国泰君安投行事业部党委委员、执委会委员,国泰君安证券投资银行部联席总经理,目前负责国泰君安投资银行部的日常工作,主要从事股权IPO、再融资等投行业务。

2020年,国泰君安对投行业务组织架构进行了重大的改革和调整,改革后的投资银行部下设15个二级部门,其中11个为区域投行部,三个行业组,包括医药、TMT、金融科技以及一个国际业务并购部,朱毅管理的人员规模超600人。

朱毅管理下的国泰君安投行部,近年来行业排名有所提升。数据显示,2020年度国泰君安总筹资额超过8000亿元,位列行业第三;股权类承销金额近1024亿元,位列行业第四;IPO发行家数及申报家数排名均实现稳步提升。

此外,国泰君安投行部还完成了包括上海农商行、首家红筹股九号机器人、行业龙头绿的谐波等一批颇具影响力的IPO项目,承做了有史以来最大可转债项目大秦铁路。

作为头部券商的投行高管,朱毅被查让业内颇为震惊。但实际上,今年已经有三位券商投行高管被调查。

就在一周前,光大证券投行总部高管杜雄飞由于“涉嫌严重违纪违法”,正接受中央纪委国家监委驻光大集团纪检监察组纪律审查和大庆市监察委员会监察调查。

中国证券业协会资料显示,2008年杜雄飞在中信证券任职。2013年下半年,杜雄飞加盟光大证券,先后担任固定收益总部董事、总经理,债务融资总部总经理等职位。2021年1月以来,杜雄飞担任光大证券债务融资总部总经理、投资银行总部总经理。

值得注意的是,光大证券总部在上海,杜雄飞的违法违纪行为是在黑龙江纪委监委网站上发布的。公告显示,除在接受中央纪委国家监委驻光大集团纪检监察组纪律审查的同时,杜雄飞也正在接受黑龙江省大庆市监察委员会的监察调查。

今年9月,安信证券投行业务高管、副总裁秦冲离职。而在离职前,秦冲曾因配合相关调查失联多日。资料显示,秦冲于2006年从光大证券跳槽安信证券,十几年间主持完成了紫金矿业、万林股份、海正药业、法尔胜等多家企业的融资业务及收购重组、私募融资业务。

多位前发审委员被查

朱毅的另一个身份是证监会前发审委委员。在加盟国泰君安之前,朱毅曾任上海证监局法制处处长,同时担任过中国证监会第十四至十六届主板发审委委员。证监会网站显示,朱毅参加过200余场发审委会议,审核企业中不乏牧原股份、国信证券、万达电影、中国核电等明星企业。

值得注意的是,2012年至2017年间,朱毅作为第十四到十六届兼职发审委委员,曾多次与操舰、陈翔两位在今年早些时候被查的前发审委委员共事。

操舰与陈翔都曾全职担任发审委委员,被业内称作“三朝元老”。资料显示,操舰曾任上交所审核中心副主任,在今年6月初被带走调查。操舰在上交所任职接近20年,并在近十年中,屡次被证监会“借调”负责A股IPO发审委工作,曾三次专职出任A股主板发审委委员。

陈翔曾任天健会计师事务所管理委员会委员、管理合伙人、副总裁。曾主持海正药业、荣盛石化等数十家企业改制上市或再融资审计业务。与朱毅一样,陈翔曾在2012年至2017年间,连续担任第十四至十六届主板发审委专职委员。

根据《财经》记者统计,朱毅、操舰、陈翔三人在2014年-2015年多次共同审核IPO,数量达40家,如果单看三人中的两两搭档,项目数量则更多。

图 | 《财经》记者根据公开资料整理

2015年5月28日,证监会发布公告更换、增补主板发审委委员,陈翔未在更换后的名单内,此后2015下半年到2017年中朱毅与操舰仍经常搭档共事。

此外, 10月5日,中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、湖南省监委发布消息称:中国证券监督管理委员会投资者保护局原一级巡视员曾长虹涉嫌严重违法,目前正接受监察调查。

资料显示,曾长虹于1998年12月调入证监会稽查部工作,2001年调任发行部分管主板发行工作,2009年创业板推出后,证监会新设创业板部,曾长虹由发行部调任创业板部副主任,主管创业板发行审核委员会。

金融反腐持续加码 

一年之内多位前发审委委员与投行高管被查,这样的力度前所未有。实际上,从各种迹象可以看出,金融领域的反腐工作已然全面加码。

今年10月13日,十九届中央第八轮巡视对中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会等25家金融单位党组织开展常规巡视。中央第六巡视组进驻了中国证监会。

值得注意的是,国泰君安朱毅接受的就是中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组的调查。此前光大证券杜雄飞接受的也是中央纪委国家监委驻光大集团纪检监察组的纪律审查。

10月28日,中国证监会党委与中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组当日召开全系统警示教育大会。

会议播放了证监会系统违纪违法典型案例警示教育片,集中通报了系统近年来查处的熊国森、徐铁、毛毕华等严重违纪违法案件,对进一步推进证监会系统全面从严治党、党风廉政建设和反腐败斗争作出部署安排。

“资本市场‘围猎’和“‘反围猎’的斗争仍然激烈,证监会系统反腐败任务仍然繁重。要清醒深刻认识系统党风廉政建设和反腐败斗争形势的严峻性、复杂性,把严的主基调长期坚持下去。”证监会主席易会满在会议上表示。

易会满强调,要深入贯彻习近平总书记关于做好金融反腐和处置金融风险统筹衔接的重要讲话要求,坚持“三不”一体推进,坚决惩治金融风险背后的腐败行为。一是始终保持“零容忍”的高压态势,强化“不敢腐”的震慑。二是强化制度建设,扎牢“不能腐”的笼子。三是强化理想信念教育,增强“不想腐”的自觉。

易会满在2021金融街论坛上提到:“必须坚持刀刃向内,推动监管系统能力全面提升。”他表示,实施注册制后,如何加快发行监管转型、优化交易所职责定位和审核质量控制、完善廉政风险防范机制,是我们在改革推进中必须直面的重大考验。

此外,在今年初召开的中央纪委五次全会上,加大金融领域的反腐力度再次被强调,而这已是连续第三年谈金融反腐。

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