1月3日——1月10日
中国银行收8张罚单；北京银行两支行因欺骗投保人分别被罚13万元
1月3日至1月9日，国家金融监督管理总局官网披露44张涉及银行的罚单。其中，3家支行因保险业务被监管处罚：北京银行西安经济技术开发区支行与北京银行西安北客站科技支行因“在办理保险业务活动中欺骗投保人”分别被陕西金融监管局责令整改并罚款13万元；中国民生银行扬中支行因“欺骗保险人、投保人、被保险人或者受益人”被镇江金融监管分局罚款10万元。
值得注意的是，中国银行在1月3日至1月9日期间，收到8张罚单：
中国银行酒泉分行因“贷款‘三查’不到位、员工行为管理不到位”被酒泉金融监管分局罚款95万元；
中国银行通化分行因“贷后管理不力导致贷款资金未按约定用途使用”被通化金融监管分局罚款30万元；
中国银行平顶山分行因“未按项目真实资金需求发放房地产开发贷款、信贷资金回流借款人或借款人实际控制人账户、违规向‘零首付’购房人发放住房按揭贷款”被平顶山金融监管分局罚款85万元；
中国银行重庆万州分行因“银行员工受贿犯罪、贷款‘三查’不到位”被万州金融监管分局罚款100万元；
中国银行重庆云阳支行因“员工行为管理不到位、违规漏报案件风险事件报告”被万州金融监管分局罚款30万元；
中国银行辉南支行因“员工行为管理不到位”被通化金融监管分局罚款25万元；
中国银行延边分行分别因“信贷资金用途管控不到位，个人消费贷款资金违规流入限制性领域”“贷款管理不审慎，信贷资金回流借款人”被延边金融监管分局被罚30万元与40万元。
公司聚焦
中国信达陕西省分公司被罚62万元
1月7日，国家金融监督管理总局官网显示，中国信达陕西省分公司因“收购非金融机构不良资产不审慎不良资产认定依据不足、以收购非金融机构存量不良资产名义变相为企业融资”，被陕西金融监管局罚款62万元。
拉卡拉零元退股包头农商行
1月6日，拉卡拉发布公告称，目前，公司共持有包头农商银行1.19亿股，持股比例9.88%。为更好聚焦主业发展，公司拟将所持包头农商银行股份全部以退股方式退出。
公告还显示，本次包头农商银行改革政策及包头农商银行净资产分配方案、原股金处置方案以及发起人协议书，拉卡拉对持有的包头农商银行全部股份以零元退股；并预计在新设主体内蒙古农村商业银行成立之日起30日内取得款项238.55万元，在内蒙古农村商业银行成立之日起3年届满日后30日内取得款项7251.65万元，上述款项共计7490.2万元。
北京海科融通支付被罚186.57万元
1月3日，央行北京市分行公布的行政处罚信息显示，北京海科融通支付服务有限公司因“1.未按照规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”被监管罚款186.57万元。
招联金融首席风险官蔡学聪任职资格获批
1月3日，国家金融监管总局披露，深圳金融监管局核准了蔡学聪招联消费金融股份有限公司首席风险官的任职资格。
