1月17日消息，证监会就《上市公司募集资金监管规则（征求意见稿）》公开征求意见。《规则》共二十三条，强调募集资金使用应专款专用、专注主业，明确了募集资金用途改变的具体情形和延期实施的流程要求，对闲置募集资金进行临时现金管理、补充流动性，以及超募资金使用等方面作了进一步规范。此外，《规则》贯彻从严监管理念，明确了问责条款，建立与《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司信息披露管理办法》等上位法的衔接，通过加强事中事后监管以推动上市公司规范管理和使用募集资金，促进中介机构勤勉尽责。
证监会就《期货市场程序化交易管理规定（试行）（征求意见稿）》公开征求意见
1月17日消息，为加强期货市场程序化交易监管，规范程序化交易行为，维护期货交易秩序和市场公平，根据《中华人民共和国期货和衍生品法》等法律法规，中国证监会起草了《期货市场程序化交易管理规定（试行）（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。系统接入管理方面：一是明确系统外接要求。期货公司应当将系统外部接入管理纳入合规风控体系，建立健全接入测试、交易监测等全流程管理机制。二是明确系统功能要求。程序化交易者使用的技术系统应当具备有效的异常监测、阈值管理等功能，期货公司使用的交易信息系统应当具备有效的验资验仓、权限控制、异常监测等功能。三是明确系统测试要求。期货公司应当对程序化交易者使用的技术系统和自身的交易信息系统进行测试，并按要求保存测试记录。四是明确禁止性行为。期货公司不得将交易信息系统的管理权限开放给客户等，程序化交易者不得利用系统对接非法经营期货业务等。
