交易丑闻后,美联储限制高官购买个股和债券

作者 | 《财经》特派记者 金焱 发自华盛顿   编辑 | 苏琦

2021年10月22日 18:18  

本文1818字,约3分钟

此时推出新规是对人们对美联储信任下滑的一个应对。

最近数周美联储一直处于风口浪尖。鲍威尔是否会连任美联储主席广受市场关注——作为美联储主席鲍威尔的任期将于明年2月结束,目前拜登总统尚未提名他连任。如果他不能连任主席将会增加市场在未来一年误解美联储政策前景的风险。另外,在过去的一个月里,一系列的股票交易丑闻更点燃了公众的怒火,这直接导致两名美联储高官离职,引发了对其道德规则进行全系统审查,美联储监察长则对“某些高级官员”的交易情况进行调查,看这些官员的行为是否违反了道德规则和法律。

美联储在当地时间10月21日发布了一份声明,宣布新的交易限制规定,新规定将适用于美联储的12位地区联储行长和设在华盛顿的美联储理事会的7位理事,也适用于一些高级职员。这些规定比美国其他政府机构对高级官员的要求更为严格。美联储主席鲍威尔在一份声明中说:“这些严格的新规提高了交易标准,由此向我们服务的公众保证,我们所有的高官都一心一意地专注于美联储的公共使命。”       

包括地区联储主席和高级官员在内的美联储官员投资将受到限制。此前,美联储限制官员买卖受其监管的银行和其他金融公司的股票。最新规定对美联储12家地区联储的交易活动实施了更广泛的限制,美联储官员在进行任何投资买卖时,均需事先获得批准,他们还将被要求持有投资至少一年时间。      

新的交易限制规定禁止美联储政策制定者和高级官员购买特定公司的股票、持有个别债券或机构证券,或进入衍生品市场。美联储政策制定者和高级官员必须在购买和出售证券时提前45天发出通知,且不应在金融压力时期进行交易。新规定还限制美联储高级官员购买多样化的投资工具,如共同基金。 

根据新规定,美联储主席必须在30天内披露交易信息,这是对美联储官员和高级职员的一项要求。新规则将在 “一个月内” 正式纳入。目前他们持有的股份将被剥离,但没有公布时间表。同时,美联储官员和高级职员必须提前45天通知仍被允许交易的证券。他们还将被要求持有这些证券至少一年,并且在“金融市场压力加剧”期间不能进行买卖交易。       

日前,Prospect 杂志公开了美联储主席鲍威尔的股票账户,直指其在道琼斯工业平均指数大幅下跌前抛售大额股票。美国民主党参议员沃伦则要求鲍威尔公布美联储道德办公室在2020年3月发出的一封电子邮件,该封邮件建议官员们在美联储推出大规模市场救助计划时避免进行不必要的交易。

美联储从最初主要充当银行的最后贷款人的角色,渐渐演变成在历史危机时刻利用其工具拯救金融体系的市场“救世主”,包括在此次疫情大衰退期间支持长期公司债,并为普通企业提供贷款。在美联储积极保护美国经济不受新冠疫情影响的时候,该央行几位地区主席却在股市中进行大额交易,且获利颇丰。引发了人们对美联储官员利用职位便利获得投资好处的质疑。

达拉斯联储主席卡普兰(Robert Kaplan)和波士顿联储主席罗森格伦(Eric Rosengren)因交易颇为活跃成为事件发酵的中心,两人随后选择了退休。

根据达拉斯联储提供的一份财务披露表格,自2015年起担任达拉斯联储主席的卡普兰在2020年进行了多次超过百万美元的股票交易。卡普兰总共持有27只股票、基金或另类资产,每类资产的价值都超过100万美元。       

在其他地区联储披露的表格信息中,多数联储主席仅持有较少量投资基金,进行大宗股票交易的次数也较少。比如波士顿联储主席罗森格伦被列出存在多笔联合交易的股票,但金额不超过5万美元。里士满联储主席巴尔金(Thomas Barkin)在任职之前曾是麦肯锡高管,他也列出了一些金融资产,每一项资产的价值都超过了100万美元。此外,亚特兰大联储主席博斯蒂克(Raphael Bostic)在他的表格中列出了一系列与抵押贷款相关的房地产资产,而罗森格伦也有一处出租房产。堪萨斯城联储主席乔治(Esther George)则持有一家农场的股份。    

沃伦在信中写道:“美联储没有公布这封电子邮件,也没有公布美联储在疫情期间大量干预金融市场时官员们收到的任何其他道德建议。我写信是要求你们立即公布这一信息,以便国会和公众能够评估美联储官员对其交易风险的了解程度,以及他们是否忽视了道德官员发出的有关避免这一行为的呼吁。”      

多位华尔街人士对《财经》记者表示,美联储此时推出新规是让人们对该央行信任下滑有一个应对。

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