上交所刘逖:大力引导上市公司绿色低碳发展

作者 | 《财经》记者 张欣培 编辑 | 杨秀红  

2022年12月20日 19:44  

本文4128字,约6分钟

提高上市公司质量是一项系统工程,需上市公司、监管机构、各类市场主体凝聚共识、发挥合力

高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务。推动高质量发展,需要建设高质量资本市场,培育高质量上市公司。

近期,中国证监会制定《推动提高上市公司质量三年行动方案(2022-2025)》,部署未来三年提高上市公司质量重点工作。

上海证券交易所(下称“上交所”)也于近日制定《推动提高沪市上市公司质量三年行动计划》和《中央企业综合服务三年行动计划》,明确未来三年上市公司“提质”工作重点。

实际上,上交所一直在积极推动提高上市公司高质量发展并已经取得一定成效。12月20日,在2023《财经》可持续发展高峰论坛上,上交所副总经理刘逖表示,上交所采取了多重举措全面推动上市公司高质量发展。

首先,全方位支持企业创新发展和转型升级。

目前,科创板上市企业493家,总市值近6万亿元,IPO(首次公开募股)融资额7400多亿元,占同期A股市场IPO融资总额的40%以上。科创板公司覆盖集成电路、生物医药等多个高新技术产业链。上交所在科创板服务“硬科技”企业发展方面取得一定成效。

此外,上交所在主板推动经济结构转型升级方面效果初显,且构建了全链条产品体系,为科技创新带来增量资金。

第二,大力引导上市公司绿色低碳发展。具体包括充分发挥资本市场资源配置功能,大力支持绿色企业和项目融资;持续完善ESG信息披露规则,强化上市公司可持续信息披露;深化绿色金融国际合作,引导国际投资者增配ESG中国市场。

第三,营造上市公司高质量发展良好生态。包括增强上市公司回报投资者意识,完善投资者关系管理;聚焦监管主责主业,持续推动上市公司规范运作;发挥多方协同合力,共同优化市场环境。

第四,持续推动上市公司高质量发展。因此,要激发公司治理内生动力,坚守科创板硬科技定位,提升服务科技创新能力,坚守自律监管主责主业以及完善上市公司发展生态。

“下一步,上交所以党的二十大精神为引领,主动融入国家战略发展全局,以新一轮《推动提高沪市上市公司质量三年行动计划》为抓手,推动上市公司高质量发展迈向新台阶。” 刘逖在论坛上表示。

以下为刘逖发言全文:

大家下午好!很高兴参加2023《财经》可持续发展高峰论坛,见证《2022中国ESG发展创新白皮书》的发布。在此,我谨代表上海证券交易所,对论坛的成功举办表示热烈祝贺!

党的二十大报告强调,高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务,必须完整、准确、全面贯彻新发展理念,坚持创新在现代化建设全局中的核心地位,加快发展方式绿色转型。本次论坛以“可持续发展:从当下到未来”为主题,可谓恰逢其时。推动高质量发展,需要建设高质量资本市场,培育高质量上市公司。近期,中国证监会制定《推动提高上市公司质量三年行动方案(2022-2025)》,部署未来三年提高上市公司质量重点工作。借此机会,围绕上交所推动提高上市公司高质量情况,同大家做个交流。

一、 全方位支持企业创新发展和转型升级

近年来,上交所以设立科创板并试点注册制为引领,统筹推进股票、债券、基金、衍生品等市场建设,全方位提升服务高水平科技自立自强的能力。

一是科创板服务“硬科技”企业发展取得一定成效。科创板坚守“硬科技”定位,支持和鼓励“硬科技”企业上市。目前,科创板上市企业493家,总市值近6万亿元,IPO融资7400多亿元,占同期A股市场IPO融资总额的40%以上。科创板公司覆盖集成电路、生物医药等多个高新技术产业链,241家入选国家级专精特新“小巨人”名录,23家获评制造业“单项冠军示范企业”。科创板公司持续加大研发投入,近三年研发支出年均增长29%,年均研发强度13%。同时,科创板激发产学研结合,超三成公司与高校、科研院所建立产学研项目,促进科技、资本、产业良性循环。

二是主板推动经济结构转型升级效果初显。深入推进主板“新蓝筹行动”,促进新旧动能转换,新经济企业数量不断上升。2022年以来,沪市主板IPO企业中“新蓝筹”数量和融资占比均超六成。加大产业升级类并购重组支持力度,积极推动主板向科技创新领域转型升级。2016年以来,沪市主板公司共披露重大资产重组方案700余单,涉及交易金额约3万亿元,其中产业类并购占比超七成,重点布局新兴领域。

三是构建全链条产品体系,为科技创新带来增量资金。以科创50指数为核心,初步形成涵盖规模、主题等指数类型的科创板指数体系。2022年以来,投资者通过科创50ETF投资科创板,ETF份额增长80%,规模突破700亿元。美、英、日等7个国家和地区交易所相继发布12只科创50指数产品,为科技创新带来境外增量资金。推出多种债券创新品种,促进金融创新与科技创新深度融合。截至11月底,共发行创新创业债170只,发行金额超1300亿元。

二、大力引导上市公司绿色低碳发展

上交所坚定贯彻新发展理念,畅通绿色融资渠道,推动上市公司履行社会责任、引领绿色发展、提升治理水平。

一是充分发挥资本市场资源配置功能,大力支持绿色企业和项目融资。优化绿色股权融资服务,扩大绿色债券发行规模,更好满足绿色低碳产业融资需求。2022年以来,共有14家新能源、节能环保企业在上交所上市,首发融资274亿元。截至11月底,累计发行绿色债券4400多亿元。开发绿色低碳指数及跟踪产品,丰富ESG投资工具。联合中证指数公司发布120多条绿色相关指数,上市绿色低碳ETF产品49只,规模约570亿元,占境内同类产品80%以上。

二是持续完善ESG信息披露规则,强化上市公司可持续信息披露。在定期报告中,鼓励主板公司自愿披露减少碳排放的措施、效果和履行社会责任等信息,强制要求科创板公司披露环境保护、履行社会责任等信息。在2021年年报中,770多家沪市主板公司主动披露ESG报告、可持续发展报告或社会责任报告;所有科创板公司专节披露ESG信息,90多家公司单独发布社会责任报告或ESG报告。

三是深化绿色金融国际合作,引导国际投资者增配ESG中国市场。主动参与ESG全球标准制定和政策研究,牵头世界交易所联合会制定《可持续交易所原则》,参与制定《全球发行人气候信息披露指南》。积极开展绿色金融国际推介,连续三年将ESG投资作为上交所全球路演活动的常设主题环节,吸引国际投资者增配沪市绿色企业。目前,在沪市绿色上市公司中,QFII持股比例均值由2017年的0.9%升至2.1%。

三、营造上市公司高质量发展良好生态

提高上市公司质量是一项系统工程,需上市公司、监管机构、各类市场主体凝聚共识、发挥合力。

一是增强上市公司回报投资者意识,完善投资者关系管理。引导上市公司通过现金分红、股份回购等方式,积极回报投资者。过去三年,沪市公司累计现金分红3.75万亿元,股份回购1808亿元,209家公司年均股息率大于3%,65家大于5%。多措并举推动上市公司加强与投资者沟通交流,开创投资者关系管理新局面。鼓励上市公司召开业绩说明会,帮助公司传递价值、投资者发现价值。2022年,2000多家沪市公司召开年报业绩说明会,实现年报业绩说明会“全覆盖”。

二是聚焦监管主责主业,持续推动上市公司规范运作。有序展开上市公司风险化解工作,资金占用、违规担保等问题有效化解。高比例质押公司数量压降至51家,较高峰期净减少155家。质押待偿余额、质押总市值分别较高峰期下降27%和34%。退市机制常态化运行,推动形成进退有序、优胜劣汰的市场生态。2022年已有18家公司强制退市。

三是发挥多方协同合力,共同优化市场环境。压严压实中介机构“看门人”责任,督促中介机构勤勉尽责、落实核查把关责任,严格问责违规中介机构。2021年,就中介机构履职尽责不到位,实施书面警示11单。持续优化投资者结构,机构投资者持仓和成交占比稳步提升,境外投资者参与度显著增强,共同约束上市公司树牢长期发展理念。

四、持续推动上市公司高质量发展

下一步,上交所以党的二十大精神为引领,主动融入国家战略发展全局,以新一轮《推动提高沪市上市公司质量三年行动计划》为抓手,推动上市公司高质量发展迈向新台阶。

一是激发公司治理内生动力。积极引导上市公司控股股东和实际控制人增强诚信意识和责任意识,聚焦做大做强上市公司主业,弘扬企业家精神。推动构建有效的治理机制和内控制度,探索建立更为有效的控制权制衡约束机制。

二是坚守科创板硬科技定位。强化科创属性全链条审核,引导保荐机构提升科创属性把关能力。完善科创属性持续信息披露要求,严格监管科创板公司募集资金投向。研究提升并购重组、股权激励、再融资的制度灵活性,支持公司依托科创板持续提升科技创新能力。

三是提升服务科技创新能力。把好进口、出口两个环节,统筹用好再融资、并购重组、吸收合并、分拆上市等工具,加大对科技创新型企业和高端制造业的支持力度。提供股、债、基、衍、REITs和指数等一揽子综合服务,引导市场资金更多配置科技创新型企业。

四是坚守自律监管主责主业。有效发挥信息披露监管在防范财务造假、资金占用等突出问题中的作用,持续巩固股票质押、债券等重点领域风险化解成效。开展投机炒作整治专项行动,多措并举遏制“炒差”“炒概念”乱象。大力提升监管的智能化、数字化水平。严格退市监管,巩固深化常态化退市机制,加快形成优胜劣汰的良性循环。

五是完善上市公司发展生态。畅通沟通渠道,积极协调解决上市公司急难愁盼问题。加强与地方政府、国资管理部门、行业主管部门以及市场机构的合作交流和信息共享,凝聚各方共识,发挥各方优势,推动形成共建共治的良好生态。

最后,感谢各位长期以来对上交所发展的关心、指导与支持!上交所将始终以党的二十大精神为引领,贯彻新发展理念,与各方携手并进,共同推动上市公司高质量发展,为全面建设社会主义现代化国家积极贡献力量!

谢谢大家!

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