9月5日—9月11日
行业要闻
华夏银行被罚8725万元；浙商银行连收“千万级”与“百万级”罚单；北京农商银行被罚185万元
9月5日至9月11日，央行、国家金融监督管理总局官网披露27张涉及银行的罚单。其中，被罚金额最大的是华夏银行，因“相关贷款、票据、同业等业务管理不审慎，金融监管数据报送不合规等”被金融监管总局罚款8725万元。
在27张罚单中，浙商银行连收“千万级”与“百万级”两张罚单：其中，浙商银行因“相关互联网贷款等业务管理不审慎”被金融监管总局罚没合计1130.80万元；浙商银行北京分行因“承兑业务调查、审查失职；商票保兑业务授信、交易背景审查失职”被北京金融监管局罚款合计100万元。
同时，北京农商银行因“互联网相关系统安全管理违反审慎经营规则、网络安全管理不符合金融监管要求、数据安全管控措施不符合金融监管要求、数据报送不准确、违规开展债券包销业务”被北京金融监管局罚款185万元。
另外，招商银行济南分行因违反金融统计相关规定；违反账户管理规定；违反网络安全管理规定；未按规定履行客户身份识别义务等9项违法违规事实被央行山东省分行警告、通报批评，罚款137.8万元。
兴业银行银川分行因“违反账户管理相关规定”被央行宁夏回族自治区分行罚款150万元；没收违法所得928.5元。
宁波甬城农村商业银行因违反金融统计管理规定；违反账户管理规定；违反网络安全管理规定；未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定报送可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易等8项违法违规事实，被央行宁波市分行警告，并处罚款262.05万元。
锦程消金、招联金融、盛银消金、京东消金董事任职资格获核准
9月5日至9月11日，国家金融监督管理总局官网披露多家消费金融公司的董事任职资格获核准。
其中，四川金融监管局核准张林四川锦程消费金融有限责任公司董事的任职资格。辽宁金融监管局核准周峙、孙长虹盛银消费金融有限公司董事的任职资格。天津金融监管局核准李波、刘晓蒙、李芳芳、张素娟天津京东消费金融有限公司董事的任职资格。深圳金融监管局核准贾志强招联消费金融股份有限公司董事的任职资格。
公司聚焦
易通金服被罚180万元
9月8日，中国人民银行山东省分行公布的行政处罚决定信息显示，易通金服支付有限公司因“1.违反预付卡管理规定；2.违反特约商户管理规定；3.违反清算管理规定；4.违反网络安全管理规定；5.未按规定报送可疑交易报告”，被监管警告、通报批评，并没收违法所得3346.05元，罚款180万元。
顺丰小贷获批增资至5亿元
9月4日，深圳市地方金融管理局官网公布，其同意深圳市顺丰合丰小额贷款有限公司变更注册资本以及章程变更，注册资本由3亿元增至5亿元。
天眼查显示，顺丰小贷成立于2014年11月，为顺丰控股成员，唯一股东为深圳明德控股发展有限公司，实控人为王卫。公开信息显示，王卫为顺丰速运集团有限公司创始人及实际控制人。
监管动态
央行等八部门再度加码反洗钱监管措施
9月5日，中国人民银行会同外交部、公安部、国家安全部、司法部、财政部、住房和城乡建设部、国家市场监督管理总局起草了《反洗钱特别预防措施管理办法（征求意见稿）》，该征求意见稿共五章三十一条，分别为总则、名单与执行、反洗钱特别预防措施义务、法律责任和附则。
